通讯软件聊文书工作导致违法 美国SEC、CFTC对摩根大通处罚2亿美元

凶联社（上海，出版人 史正丞）讯，因为暴虐多家Corporation和Corporation员工采用留言板和出租相册探讨临时工代为，周五新泽西州SEC和的产品期货交易一个委员会（CFTC）分别对摩根大通证券等候了合计2亿美元的帐单。

（来源：新泽西州SEC、CFTC）

在此之前，政府机构政府机构对金融业务信息保管问题完成处以并不常见，而这次两家政府机构政府机构也不会给全世界最大者金融机构避免辩解直接结盟的更进一步。摩根大通将向SEC偿还债务1.25亿美元罚金，而CFTC的帐单价值7500万美元。最近帐单大幅将近SEC在2006年时就相同违规使用暴力对高盛等候的1500万美元帐单。

根据SEC公告，摩根大通证券默许，数在2018年1月至2020年11月期间，该政府机构的Corporation员工偶尔在出租仪器上采用留言板和更进一步相册探讨证券金融业务问题，而Corporation并不会依照新泽西州联邦《证券法》对这些历史记录记录完成保存。该政府机构同时默许，这一违法情形在Corporation里是极为普遍的使用暴力，都有身负政府机构负有的常务董事总经理和其他高级管理人员也偶尔用出租仪器探讨金融业务。

而在CFTC的追查报告中会，辨识摩根大通相同使用暴力违反《的产品交易法》的历史记录可以追溯到2015年。

SEC执法部副部长Sanjay Wadhwa周五说明，摩根大通的违规使用暴力阻碍了SEC数宗即将完成的追查，迫使政府机构部门采取额外的步骤。这一处以辨识违规使用暴力的确有，Corporation必须共享投资者保护的负有，而不是带来阻碍。

摩根大通在来年八月曾披露即将接受有关“信息保存问题”的追查。据新京报，两大政府机构政府机构的联合行动也对Corporation员工转化成了影响。摩根大通此前曾指示Corporation的穆迪、企业家、金融顾问，甚至一些网点Corporation员工保存好自己更进一步仪器的信息，受命政府机构追查采用。

政府机构部门同时也说明相同的追查仍在完成中会，不够多的金融政府机构也许被牵涉到，希望具体Corporation能够自行询问长期存在的违规使用暴力。

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