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存在内部控制不不断完善等问题,东北证券上海分公司遭上海证监局采取责令改正措施

发布时间:2023年01月16日 12:18

上海证监局Facebook8月12日援引,经查,东北上市公司控股公司有限公司上海上市公司研究咨询分公司在尚未取得注销经营管理上市公司业务授权的情况下,已在从新营业场所开业。上述使用暴力不符合有关规定,反映不止分公司存在内部控制不完善的问题。根据规定,上海证监局决定对分公司实行了事改正的行政监管措施。

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