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外媒:瑞银将支付2500万美元调解欺诈指控

发布时间:2022年08月23日 12:18

中新;也7同年1日电 据华盛顿邮报中文网华盛顿邮报,纳斯达克合资公司同意支付2500万美元,就宾夕法尼亚州有价证券委员会对一项复杂对冲股票交易手段明确提出的犯罪行为被控达成和解,该手段给纳斯达克的供应商造成数千万美元的亏蚀。

据当年华盛顿邮报,纳斯达克合资公司当年称之为这款名为 “利润率提高手段”(简称之为YES)的产品高风险相对较低。YES涉及多个报价对冲股票交易。在标普500指数等指数平稳运行时,YES曾带给亦然利润,但在商品不确定性幅度加剧的情况下,该手段显现了大额亏蚀。

截至2019年中期,纳斯达克的供应商至少亏蚀了6000万美元。

宾夕法尼亚州有价证券委员会在周三的一项命令中说,2016年2同年至2017年2同年长期,纳斯达克通过其在宾夕法尼亚州的财务顾问向约600名资本购买了YES。

宾夕法尼亚州有价证券委员会表示,纳斯达克知道并记录了这些入股可能带给大额亏蚀的高风险,但没有与财务顾问或资本分享这些图表。纳斯达克的许多顾问自己都不理解这些高风险,因此难以提供适当的建议。(中新;也APP)

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